PEP- och sanktionslistor och adverse media kontrolleras ofta för brott som penningtvätt, begå (ekonomisk) bedrägeri, finansiering av och/eller deltagande i terroristorganisationer och regimer samt narkotikarelaterad brottslighet. Det är då extra viktigt att förebygga riskerna som medför när du ska ingå i avtal med nya som befintliga medarbetare. Speciellt inom finanssektorn som har lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Här nedan berättar vi mer ingående om kontroller av PEP- och sanktionslistor och adverse media.
Vad är PEP?
PEP står för ”Politically Exposed Person” alltså personer i politisk utsatt ställning. Det syftar till en individ som på grund av sin offentliga funktion anses ha en högre risk för att bli involverad i korruption, penningtvätt och andra finansiella brott. Några exempel på personer i politiskt utsatt ställning är följande:
- Politiska tjänstemän: Högt uppsatta personer inom statliga strukturer, såsom statschefer, regeringschefer, ministrar och parlamentsledamöter.
- Statliga tjänstemän: Höga tjänstemän inom statliga myndigheter, domstolar och militären, såsom domare, höga militära officerare och högt uppsatta tjänstemän inom statsförvaltningen.
- Internationella organisationer: Ledande personer i internationella organisationer som FN, EU och NATO.
- Riksbankens direktion: Riksbanken leds av fem ledamöter som alla är personer i politiskt utsatt ställning.
- Familjemedlemmar och närstående: Familjemedlemmar och nära associerade personer till de ovanstående kategorierna, inklusive makar, barn och affärspartners omfattas också av PEP.
Kontrollera PEP-listor
Att genomföra kontroller av PEP-listor har i syfte är att upptäcka och förhindra finansiella brott som penningtvätt och korruption. Detta innebär inte att alla personer i politiskt utsatt ställning är inblandade i olaglig verksamhet, men deras positioner gör att de anses ha en högre risk för detta.
På Validata kan vi hjälpa organisationer att utföra kontroller av PEP-listor där du får en samlad bild av personens historia. Vi gör en komplett bakgrundskontroll så att din organisation får all den information ni behöver oavsett om det gäller anställda eller nya anställda.
Vad är sanktionslistor och varför kontrolleras dem?
EU:s ministerråd utfärdar sanktioner mot personer och enheter som misstänks för inblandning i terroristhandlingar och dessa hamnar på EU:s sanktionslista.
Anledningar till varför du ska titta på sanktionslistor:
- Compliance med lagar och internationella regler: Sanktionslagar är utformade för att genomdriva nationella och internationella säkerhetsintressen. Att inte följa dessa lagar kan leda till allvarliga juridiska konsekvenser, inklusive böter och straffrättsliga åtgärder.
- Förebygga finansiella risker: Att göra affärer med sanktionerade enheter kan resultera i betydande finansiella förluster, inte bara på grund av rättsliga påföljder, utan också på grund av förlorad affärsverksamhet och ett skadat rykte.
- Skydd mot att blandas in i olagliga aktiviteter: Genom att kontrollera sanktionslistor kan företag undvika att omedvetet bli involverade i olagliga aktiviteter såsom penningtvätt, terrorismfinansiering eller andra brottsliga förehavanden.
Kontroll av adverse media (negativ publicitet)
En kontroll av adverse media, även känd som negativ publicitet, är en viktig del av att göra en bakgrundskontroll. En kontroll av adverse media undersöker i vilken utsträckning (potentiella) anställda förekommer på en lista över personer som dömts för vissa kategorier av brott. Även här ligger fokus på penningtvätt, begå (ekonomisk) bedrägeri, mutor och korruption, deltagande och/eller finansiering av terrorism och narkotikarelaterad brottslighet.
Listan består av både dömda individer och organisationer som underhålls och kompletteras dagligen av ett team av forskare som skannar listor från hela världen efter nya publikationer. Källor som använts är listor av:
- Finansiella och andra tillsynsmyndigheter och disciplinära organ
- Brottsbekämpande myndigheter och anti-korruptionsbyråer som Interpol, Europol, FBI, etc.
- Ytterligare listor över personer som diskvalificerats som styrelseledamöter i en organisation
4 anledningar att göra en kontroll av advers media
- Identifiering av potentiella risker: Negativ mediaanalys kan avslöja potentiella risker som inte framkommer genom traditionella bakgrundskontroller, såsom inblandning i juridiska tvister, anklagelser om korruption eller bedrägeri, och andra kontroversiella frågor.
- Förebygga dåligt rykte: Företag vill undvika associationer med individer eller andra företag som kan skada deras eget rykte. Att känna till och hantera eventuella negativa mediakontakter är avgörande för att skydda företagets anseende.
- Efterlevnad av lagar och regleringar: Många sektorer, särskilt finans- och banksektorn, är föremål för stränga lagar och regler när det gäller att identifiera och hantera risker, inklusive de som rör penningtvätt och finansiering av terrorism. En negativ mediaanalys hjälper till att uppfylla dessa krav.
- Informationsgrund för beslutsfattande: Att ha tillgång till en fullständig bild av en potentiell anställd hjälper företag att fatta välgrundade beslut. En negativ mediaanalys ger en djupare insikt i eventuella risker eller problem.
Har du frågor om kontroll av advers media? Kontaktar oss nedan så berättar vi exakt hur vi kan hjälpa din organisation.
Bakgrundskontroll av PEP- sanktionslistor och adverse media
Det är rekommenderat att kontrollera både nya anställda samt att regelbundet utföra periodiska bakgrundskontroller av befintliga anställda för att identifiera potentiella risker. Förebyggande är alltid bättre än att bota. Det är därför tillrådligt att kontrollera PEP- och sanktionslistor och adverse media när du tillsätter en integritetskänslig position. Vänligen förstå att varje visning är en ögonblicksbild som ofta är kopplad till situationer och händelser från det förflutna. På så sätt håller du dig informerad om det aktuella läget och kvaliteten och integriteten hos din organisation kan kontinuerligt garanteras.
Validata hjälper din verksamhet att förebygga riskerna med hjälp av bakgrundskontroller
Att göra en bakgrundskontroll själv kan vara tidskrävande och det kan vara svårt att få fram korrekt information. På Validata är vi specialiserade på bakgrundskontroller i enlighet med både lokala och internationella regler och förordningar. Våra bakgrundskontroller går längre än PEP-kontroller, sanktionslistor och negativa medier. Beroende på din organisations behov kan du inkludera ID-kontroller, kreditkontroller, kontroller av brottsregister och mycket mer. På så sätt får du en helhetsbild av personens bakgrund och kan verkligen känna dig trygg i ditt anställningsbeslut.
Ordlista
PEP står för ”Politically Exposed Person” och är en individ som har eller har haft en framträdande offentlig funktion, vilket kan innebära en högre risk för inblandning i finansiella brott såsom penningtvätt eller korruption.
Penningtvätt är en process där pengar som genererats genom olagliga aktiviteter, såsom droghandel, bedrägeri, korruption, eller andra brott görs ”rena” så att de ser ut att komma från lagliga källor. Processen syftar till att dölja det olagliga ursprunget av dessa medel och göra det svårare för myndigheterna att spåra dem.
Finansiering av terroristorganisationer innebär att man ger ekonomiskt stöd till grupper som genomför eller planerar att genomföra terroristhandlingar. Det kan vara att man donerar pengar direkt till en terroristorganisation, samlar in pengar under förevändning av legitima syften, såsom välgörenhet, men i själva verket går pengarna till terroristaktiviteter eller att man engagerar sig i kriminella aktiviteter såsom narkotikahandel, människohandel, smuggling, och bedrägeri för att finansiera sina operationer.
”*” anger obligatoriska fält
”*” anger obligatoriska fält
”*” anger obligatoriska fält
”*” anger obligatoriska fält
